• 你的位置:陈志 > 服务项目 > 西部证券多项业务违规被罚 人力资源与研发相关负责人在列

西部证券多项业务违规被罚 人力资源与研发相关负责人在列

时间:2023-09-09 21:30 点击:155

  炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!

  来源:财联社

  财联社6月30日电,西部证券接监管罚单。处罚中提到,一是发布研报业务内控机制不健全;二是人事方面,存在聘任离任未满6个月的投资经理从事投资相关业务,高管及分支机构负责人在营利性机构兼职、持有股权投资管理类公司股权,证券分析师注册使用发布研究观点的自媒体账号未备案等。刘庆海、赵聪、穆启国作为时任西部证券首席战略与人力资源官、人力资源部负责人、研究发展中心负责人,对上述违规行为负有责任。陕西证监局决定对西部证券、刘庆海、赵聪、穆启国采取出具警示函的行政监管措施。(记者 肖斐歆)

炒股开户享福利,送投顾服务60天体验权,一对一指导服务! 海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

责任编辑:刘万里 SF014


当前网址:http://www.zjjxgj.com/fuwuxiangmu/303356.html
tag:西部,证券,多项,业务,违规
发表评论 (155人查看0条评论)
请自觉遵守互联网相关的政策法规,严禁发布色情、暴力、反动的言论。
昵称:
最新评论

Powered by 陈志 @2014 RSS地图 HTML地图

Copyright 站群系统 © 2013-2022 365建站器 版权所有